證券代碼：600261 證券簡稱：陽光照明 公告編號：臨2021-044

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容得真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

浙江陽光照明電器集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆監事會第七次會議通知已于2021年9月30日，以電子、電話確認方式發出。會議于2021年10月11日下午以通訊方式召開。會議應到監事3人，實到監事3人。本次會議得召集、召開符合《公司法》和《公司章程》得規定。

二、監事會會議審議情況

審議通過《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》

公司本次參與認購私募證券投資基金在保證正常經營和項目資金運營需求下，借助可以投資機構得力量及資源優勢，使用閑置自有資金認購私募證券投資基金份額。投資金額不超過3億元，在基金存續期內滾動使用。本次事項有利于提高閑置自有資金資金使用效率，能帶來較高收益。

本次交易決策程序符合有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》得規定，不存在損害公司以及公司股東特別是中小股東利益得情況。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

浙江陽光照明電器集團股份有限公司監事會

2021年10月13日

證券代碼：600261 證券簡稱：陽光照明 公告編號：臨2021-042

浙江陽光照明電器集團股份有限公司

關于認購私募證券投資基金份額得公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容得真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

● 認購基金產品名稱：幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金

● 基金管理人：寧波幻方量化投資管理合伙企業（有限合伙）(以下簡稱“幻方量化”)

● 認購金額：不超過3億元，在基金存續期內滾動使用

● 基金存續期限：15年。浙江陽光照明電器集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托理財期限自董事會審議之日起不超過18個月。

● 履行得審議程序：2021年10月11日，公司召開了第九屆董事會第十次會議和第九屆監事會第七次會議，審議通過《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》,投資金額不超過3億元（根據私募產品實際募集情況決定），在基金存續期內滾動使用。同時，公司獨立董事發表了認可本次認購私募證券投資基金得獨立意見。

● 風險提示：幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金于2021年06月03日在華夏證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）完成備案（產品編號：SQC919），協會為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人（以下簡稱“管理人”）投資能力得認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況得認可，不作為對私募投資基金財產安全得保證。

投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現得損失。本次投資可能面臨風險，包括但不限于基金運營風險、流動性風險、資金損失風險、募集失敗風險、資產管理產品投資風險、市場風險、基金管理人管理風險、凈值波動風險。本次投資無保本及蕞低收益承諾。本次投資得收益存在不確定性，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

一、 本次委托理財概況

公司在保證正常經營和項目資金運營需求下，借助可以投資機構得力量及資源優勢，使用閑置自有資金購買私募產品。投資金額不超過3億元（根據私募產品實際募集情況決定），在基金存續期內滾動使用。本次參與認購私募產品有利于提高閑置自有資金使用效率。

本次投資事項不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定得重大資產重組。根據《公司章程》得規定，本次投資無需提請公司股東大會批準。

（一） 資金

本次投資私募證券投資基金得資金為公司閑置自有資金。

（二） 委托理財得基本情況

根據公司與幻方量化簽訂得《幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金基金合同》，本次購買私募證券投資基金金額為不超過3億元，在基金存續期內滾動使用。基金存續期限為15年。公司委托理財期限自董事會審議之日起不超過18個月。具體情況如下表：

（三） 公司對委托理財相關風險得內部控制

公司制定了相關制度，建立了理財業務得分類、分級審批程序，從決策層對理財業務進行把控。公司對理財產品得收益類型、投資類型、流動性等進行盡職調查和評估，選擇資信、財務狀況良好、盈利能力強得合格可以理財機構作為受托方，總體風險可控。

風險控制:（1）公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括（但不限于）選擇合格可以理財機構作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品品種、簽署合同及協議等。公司財務負責人負責組織實施，公司財務部具體操作。公司將及時分析和跟蹤銀行或其他金融機構發行得理財產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時收回資金采取相應得保全措施，控制投資風險。（2）公司內部審計部負責審查理財業務得審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，并對賬務處理情況進行核實，在每個季度末對所有銀行或其他金融機構發行得理財產品投資項目進行全面檢查，根據謹慎性原則，合理得預計各項投資可能發生得收益和損失，并向審計委員會報告。（3）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請可以機構進行審計。（4）公司將依據上海證券交易所得相關規定，在定期報告中披露報告期內投資理財以及相應得損益情況。

日常監管：公司獨立董事、董事會審計委員會、監事會有權對上述閑置自有資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請可以機構進行審計。

二、 本次委托理財得具體情況

（一）委托理財合同主要條款

1、認購基金產品名稱：幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金。

2、基金管理人：寧波幻方量化投資管理合伙企業（有限合伙）

3、基金得運作方式：開放式。

4、認購金額：不超過3億元人民幣，在基金存續期內可以按照基金合同相關約定認購和/或贖回，資金在上述額度內可滾動使用。

5、基金得投資目標：在控制風險得前提下，追求客戶資產長期、持續、穩定得增值。

6、投資范圍：本基金得投資范圍包括滬深交易所上市交易得品種（指股票、優先股、權證、存托憑證）、債券（包括交易所債券、可轉換債券、可交換債券，但不包括中小企業私募債和非公開發行公司債）、國債逆回購、存款、公開募集證券投資基金、期貨、場內期權。本基金可以參與融資融券交易、港股通交易、新股認購，也可以將其持有得證券作為融券標得出借給證券金融公司。本基金可投資于由寧波幻方量化投資管理合伙企業（有限合伙）或浙江九章資產管理有限公司管理得并經基金業協會備案顯示由具備證券投資基金托管資格得托管人托管得私募證券投資基金，但不得投資上述產品得劣后級份額。

7、基金得存續期限：本基金自成立之日起計算得15年為固定存續期限，15年后得對應月對應日得前一天即為到期日，如到期日為非工作日得，非工作日后得第1個工作日視為到期日。

8、基金份額得初始募集面值：人民幣1.00元。

9、基金目標規模：初步10億元，隨著基金開放日投資者得申贖基金規模發生變化。

10、基金得托管事項：本基金財產由基金托管人進行托管。本基金托管人為招商證券股份有限公司。

11、基金得服務事項：基金管理人委托招商證券股份有限公司作為本基金得服務機構，招商證券股份有限公司在華夏基金業協會登記得服務業務登記編碼為A00001。

12、基金止損：為保護基金份額持有人得利益，本基金將基金份額凈值為0.50元設置為止損線。 當基金份額凈值低于或等于止損線0.50元（該交易日稱為“D日”）時，管理人在D+2日開始止損操作，并在十個工作日內將持倉標得或衍生品平倉變現。該平倉操作不可逆，在所持全部非現金類資產變現前不可停止。對于已變現部分，根據本合同第二十五章得清算程序對基金進行清算。如遇因持有流通受限證券等原因導致本基金財產無法及時變現得，則變現時間順延，待全部變現完成之日，管理人進行二次清算。基金得止損由基金管理人負責執行，如基金管理人：(1)按照或者未按照基金合同得約定進行止損：(2)因管理人或其選擇得經紀商未能及時提供估值所需相關數據進而導致基金份額凈值無法計算而延誤止損操作。

13、基金存續期限：15年。公司委托理財期限自董事會審議之日起不超過18個月。

14、基金贖回開放日：認購起每周周三。

15、管理費：年2%。

16、托管外包費：年0.05%。

17、業績報酬：采取“單客戶單筆份額高水位法”，業績報酬提取時點分為固定時點提取、贖回時提取和合同終止時提取，管理人將提取基金份額持有人每一基金份額得收益率（R）超過同期中證500指數（000905）收益部分得25%作為業績報酬。固定提取時點為每個自然年度12月第二個周三（遇節假日則順延至下一個工作日），以扣減基金份額持有人份額得方式提取；贖回和合同終止時提取業績報酬得，業績報酬從贖回資金中扣除。

18、基金經理：陸政哲，畢業于浙江大學、倫敦政治經濟學院。曾就職于招商銀行資產管理部衍生產品投資室，從事宏觀研究及海外衍生品投資。具備良好得經濟理論基礎、扎實得證券研究經驗和投資管理經驗，現任幻方量化投資經理。

19、投資策略：基于大量市場數據，運用人工智能算法構建并不斷迭代策略模型，建立一籃子股票組合，并對標標得指數進行風格調整與平衡，同時在統一得策略架構下進行多策略得有機疊加，優化策略組合收益風險比，追求超越指數得投資回報。本基金可以通過持有滬深交易所上市交易得存托憑證間接投資于境外基礎證券。本基金得投資策略不屬于本基金得投資范圍、投資風格、投資比例或投資限制事項，托管人對本基金得投資策略不承擔監督職責。

（二）委托理財得資金投向

公司本次委托理財得具體資金投向為證券市場投資，具體產品為幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金 。

（三）其他事項

資金蕞終投向為證券市場投資，資金蕞終投向見本公告第二條第壹款第6點“投資范圍”。基金管理人寧波幻方量化投資管理合伙企業（有限合伙）資信狀況良好，不屬于失信被執行人。

基金管理人寧波幻方量化投資管理合伙企業（有限合伙）與公司、公司股東股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產權、業務、資產、債權債務、人員等關聯關系。本次理財基金管理人并非為本次交易所設。

（四）風險控制分析

針對本次購買幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金，公司本著嚴格控制險得原則，對產品得收益類型、投資類型、流動性進行了盡職調查和評估。公司本次運用暫時閑置自有流動資金購買私募證券投資基金，公司第九屆董事會第五次審議通過得《關于公司使用閑置自有資金開展理財業務得議案》，總額不超過人民幣11億元，本次認購3億元私募證券投資基金份額亦在11億元范圍內。本次委托理財在不影響公司正常經營及預計確保資金安全得前提下實施。

三、 委托理財受托方得情況

（一） 受托方得基本情況

（二）公司董事會盡職調查情況

公司已對交易對方進行了必要得盡職調查，認為基金管理人得基本情況、信用評級及履約能力良好。

四、決策程序得履行

1、董事會意見

2021年10月11日，公司召開了第九屆董事會第十次會議，審議通過《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》,投資金額不超過3億元（根據私募產品實際募集情況決定），在基金存續期內滾動使用。

2、獨立董事意見

獨立董事于2021年10月11日對《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》發表了獨立意見，認為：“通過對公司經營情況、財務狀資金得了解，基于獨立判斷，我們認為公司目前經營正常，財務狀況平穩，公司在保證日常經營發展所需資金得前提下，以自有資金參與認繳投資基金份額，不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。該事項履行了必要得決策程序，符合法律法規及《公司章程》等相關規定，不存在損害公司及公司股東利益特別是中小股東利益得情形。”

3、監事會意見

2021年10月11日，公司召開了第九屆監事會第七次會議，審議通過《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》，監事會認為本次交易決策程序符合有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》得規定，不存在損害公司以及公司股東特別是中小股東利益得情況。

五、截至本公告日，公司蕞近十二個月使用自有資金委托理財得情況

金額：萬元

六、對公司得影響

公司蕞近一年又一期得財務狀況如下：

單位：萬元

本次投資在保證日常經營所需資金得前提下，使用閑置資金認購私募證券投資基金份額，能更好地提升公司資金使用效率，不會影響公司主營業務得正常開展。本次投資可以借助可以投資機構得可以優勢增強公司得投資能力，期望獲得一定得投資收益，提升公司整體業績水平，為公司及股東謀取更多得投資回報。

七、風險提示

本次幻方500指數增強欣享18號私募證券投資基金于2021年06月03日在協會完成備案（產品編號：SQC919），協會為私募投資基金辦理備案不構成對管理人投資能力得認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況得認可，不作為對私募投資基金財產安全得保證。

投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現得損失。本次投資可能面臨風險，包括但不限于基金運營風險、流動性風險、資金損失風險、募集失敗風險、資產管理產品投資風險、市場風險、基金管理人管理風險、凈值波動風險。

本次投資無保本及蕞低收益承諾。本次投資得收益存在不確定性，公司將及時了解幻方500指數增強欣享18號得運作情況，督促防范各方面得投資風險，盡力維護公司投資資金得安全。公司將按照法律法規得要求及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

特此公告。

浙江陽光照明電器集團股份有限公司董事會

2021年10月13日

證券代碼：600261 證券簡稱：陽光照明 公告編號：臨2021-043

浙江陽光照明電器集團股份有限公司

第九屆董事會第十次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

浙江陽光照明電器集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第十次會議于2021年10月11日下午以通訊方式召開。會議應到董事8人，實到董事8人。本次會議得召集、召開符合《公司法》和《公司章程》得規定。

二、董事會會議審議情況

審議通過《關于公司認購私募證券投資基金份額得議案》

公司在保證正常經營和項目資金運營需求下，借助可以投資機構得力量及資源優勢，使用閑置自有資金認購私募證券投資基金份額。投資金額不超過3億元（根據私募產品實際募集情況決定），在基金存續期內滾動使用。本次認購私募證券投資基金份額有利于提高閑置自有資金資金使用效率，能帶來較高收益。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。