關(guān)于對廣發(fā)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

廣發(fā)證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是合規(guī)部門中，具有3年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)人員數(shù)量占比不足1.5%；部分投行異地團(tuán)隊(duì)未配置專職合規(guī)人員。二是公司部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。三是合規(guī)考核獨(dú)立性不足，包括對合規(guī)總監(jiān)考核指標(biāo)包括業(yè)績等影響合規(guī)考核獨(dú)立性的指標(biāo)；部分合規(guī)管理人員由業(yè)務(wù)部門考核或者允許業(yè)務(wù)部門對考核評級進(jìn)行調(diào)整，合規(guī)總監(jiān)對子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核權(quán)重不足100%。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十七條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日