保薦機構(主承銷商)：光大證券股份有限公司

陜西美邦藥業集團股份有限公司（以下簡稱“美邦股份”、“發行人”）首次公開發行不超過3,380.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可[2021]2738號文核準，本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）和網上向持有上海市場非限售A股股份及非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。

發行人與光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構（主承銷商）”）協商確定本次發行股份數量為3,380.00萬股，全部為公開發行新股，公司股東不進行公開發售股份。回撥機制啟動前，網下初始發行數量為2,028.00萬股，占本次發行總量的60%，網上初始發行數量為1,352.00萬股，占本次發行總量的40%，本次發行價格為人民幣12.69元/股。根據《陜西美邦藥業集團股份有限公司首次公開發行股票發行公告》（以下簡稱“《發行公告》”）公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為9,931.36倍，高于150倍，發行人和保薦機構（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發行股份的50%由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為338.00萬股，占本次發行總量的10%；網上最終發行數量為3,042.00萬股，占本次發行總量的90%。回撥機制啟動后，網上發行最終中簽率為0.02265551%。

敬請投資者重點關注本次發行流程、網上網下申購及繳款、棄購股份處理等環節，并于2021年9月6日（T+2日）及時履行繳款義務。

1、網下投資者應根據《陜西美邦藥業集團股份有限公司首次公開發行股票網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”），于2021年9月6日（T+2日）16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2021年9月6日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。

2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

3、提供有效報價的網下投資者未參與網下申購，以及獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業協會備案。網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

一、網上搖號中簽結果

根據《發行公告》，發行人和保薦機構（主承銷商）于2021年9月3日（T+1日）上午在上海市浦東新區東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳主持了美邦股份首次公開發行股票網上發行搖號中簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。中簽結果如下：

凡參與網上發行申購美邦股份A股股票的投資者持有的申購配號尾數與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有30,420個，每個中簽號碼只能認購1,000股美邦股份A股股票。

二、網下發行申購情況及初步配售結果

（一）網下發行申購情況

根據《證券發行與承銷管理辦法（證監會令[第144號]）》的要求，保薦機構（主承銷商）對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券交易所網下申購電子化平臺最終收到的有效申購結果，保薦機構（主承銷商）做出如下統計：

本次發行的網下申購工作已于2021年9月2日（T日）結束。入圍的3,048家網下投資者管理的14,217個有效報價配售對象全部按照《發行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量為5,673,570萬股。

（二）網下初步配售結果

根據《陜西美邦藥業集團股份有限公司首次公開發行股票發行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發行安排及初步詢價公告》”）中公布的網下配售原則和計算方法，發行人和保薦機構（主承銷商）對網下發行股份進行了初步配售，配售結果如下：

注：合計數與各部分數直接相加之和在尾數存在的差異系四舍五入所致。

以上配售安排及結果符合《發行安排及初步詢價公告》公布的配售原則，1,523股零股按照《發行安排及初步詢價公告》中的網下配售原則分別配售給同泰慧擇混合型證券投資基金、合眾人壽保險股份有限公司-分紅-個險分紅以及蔣維。

三、保薦機構（主承銷商）聯系方式

投資者對本公告所公布的網下初步配售結果和網上中簽結果如有疑問，請與本次發行的保薦機構（主承銷商）聯系。具體聯系方式如下：

保薦機構（主承銷商）：光大證券股份有限公司

聯系人：權益資本市場部

聯系電話：021-52523076、52523077、52523071

地址：上海市靜安區新閘路1508號

發行人：陜西美邦藥業集團股份有限公司

保薦機構（主承銷商）：光大證券股份有限公司

2021年9月6日